金房节能: 中信建投证券股份有限公司关于北京金房暖通节能技术股份有限公司2022年定期现场检查报告_每日快播

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中信建投证券股份有限公司         关于北京金房暖通节能技术股份有限公司保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司              被保荐公司简称：金房节能保荐代表人姓名：徐兴文                      联系电话：010-6560 8280保荐代表人姓名：宋双喜                      联系电话：010-8513 0265现场检查人员姓名：宋双喜、徐兴文、孙贺现场检查对应期间：□上半年             ☑下半年现场检查时间：2022 年 12 月 13 日一、现场检查事项                            现场检查意见（一）公司治理                               是     否     不适用现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度，并查阅公司相关的三会会议资料及信息披露文件；访谈高级管理人员等                                      √会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整                                      √认                                      √章、规范性文件和交易所相关业务规则履行职责                                                      √和信息披露义务                                                      √行了相应程序和信息披露义务                                      √立                                      √争（二）内部控制现场检查手段：查阅审计委员会会议记录、内审部门提交的工作计划和报告、内控评价报告；查阅公司内部控制制度等                                      √审计部门（如适用）设立内部审计部门（如适用）                           √（如适用）                           √部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适     √用）一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工     √作中发现的问题等（如适用）                           √与使用情况进行一次审计（如适用）内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划      √（如适用）内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适     √用）                           √次内部控制评价报告（如适用）                           √是否建立了完备、合规的内控制度（三）信息披露现场检查手段：查阅公司信息披露文件和投资者关系活动记录表，与公司股东大会、董事会及其专门委员会、监事会决议文件进行核实比对；访谈董事会秘书                           √要进展                           √公司信息披露管理制度的相关规定                                 √网站刊载（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况现场检查手段：查阅公司《公司章程》、《关联交易制度》等制度；与公司董事、监事、高级管理人员及财务人员等相关人员进行沟通；查阅公司相关决策程序及信息披露文件直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制     √度                           √接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形                           √息披露义务                                   √披露义务                                   √担保债务等情形                                   √了相应的审批程序和披露义务（五）募集资金使用现场检查手段：查阅三方监管协议、募集资金专户明细账等资料；查阅募集资金专项报告；访谈财务负责人                           √议                           √情形途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施     √地点等情形投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金                                   √补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资                               √投资效益是否与招股说明书等相符（六）业绩情况现场检查手段：查阅财务报告等资料；分析财务报表及重大会计事项；查阅同行业业绩情况；访谈财务负责人                           √异常（七）公司及股东承诺履行情况现场检查手段：查阅公司关于承诺履行情况的公告；检查公司股东的相关承诺事项及执行情况（八）其他重要事项现场检查手段：查阅公司章程、现金分红制度等制度，检查公司现金分红的执行情况                           √因                           √大变化或者风险                                   √否已按相关要求予以整改二、现场检查发现的问题及说明   受新型冠状病毒疫情反复影响，上市公司募集资金投向项目进度略有滞后。建议上市公司加快募集资金投资项目的实施进度，目前相关事项正在积极推进中。（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京金房暖通节能技术股份有限公司2022年定期现场检查报告》之签章页）  保荐代表人：           徐兴文       宋双喜                          中信建投证券股份有限公司                               年   月   日

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